Page 34 - Arabic
P. 34
المبادرات الرقابية الرئيسية المتعلقة بمكافحة غسل ا موال وتمويل ا رهاب
زيارات تقييم المخاطر ومن ضمنها زيارات التقييم الميداني
خ ل العام 2015، تم تحديد عدد من الشركات لتخضع لزيارات تقييم المخاطر المرتبطة بمكافحة غسل ا موال وتمويل ا رهاب، والهدف من هذه الزيارات التحقق من التزام الشركات با حكام المرتبطة بقواعد المكافحة. وعليه، انخرط عدد من الشركات في برنامج تخفيف المخاطر الذي تنظمه هيئة التنظيم بهدف معالجة أوجه القصور لديها، مع ا شارة إلى أنه لم يتم الكشف عن وجود أي حالة لغسل ا موال أو تمويل ا رهاب لدى هذه الشركات.
المراجعات المواضيعية
أجريت ث ث مراجعات مواضيعية خ ل عام 2015:
ا ب غ السنوي لمسؤولي ا ب غ عن غسل ا موال- المراجعة المواضيعية
تهدف هذه المراجعة المواضيعية إلى مساعدة هيئة التنظيم في تقييم مستوى امتثال جميع الشركات (المؤسسات المالية وا عمال والمهن غير المالية المحددة) إلى متطلبات رفع التقارير من قبل مسؤولي ا ب غ عن غسل ا موال إلى ا دارة العليا وتحديد ما إذا كانت الشركات تدير ا لتزامات المرتبطة بمكافحة غسل ا موال وتمويل ا رهاب وتتعامل معها ومع المخاطر ذات الصلة، على النحو المطلوب.
وخضعت جميع المؤسسات المالية وا عمال والمهن غير المالية المحددة لهذه المراجعة با ضافة إلى عدد من الشركات التي تم اختيارها للتقييم الميداني. وبشكل عام، تراوحت جودة هذه التقارير بين متوسطة وجيدة، مع ا شارة إلى أنه توجب على الشركات توضيح كيفية تقييمها لكفاءة وفعالية السياسات وا جراءات والنظم والضوابط المعتمدة للتخفيف من مخاطر غسل ا موال وتمويل ا رهاب.
32
