1. ما هي الشركات التي يمكنها التقدّم بطلب التصريح بمزاولة الأنشطة المنظّمة من هيئة تنظيم مركز قطر للمال؟

من أجل تقديم طلب الحصول على تصريح بمزاولة الأنشطة المنظّمة، يترتّب على الشركة أن تكون شخصاً اعتبارياً أو شراكة ترغب في مزاولة الأنشطة المنظّمة في مركز قطر للمال أو منه.
يمكن للشركات صاحبة الطلب أن تكون منشأة وفق أي ممّا يلي:

• داخل مركز قطر للمال من خلال تأسيس كيان اعتباري إما بموجب أنظمة الشركات أو بموجب أنظمة الشركات المحدودة المتّحدة بمركز قطر للمال.
• خارج مركز قطر للمال، ولكن من خلال فرع عامل في المركز ومسجّل لدى مكتب تسجيل الشركات الخاص بالمركز.  

2. بمن يجب أن تتّصل الشركة قبل تقديم طلب التصريح، هل بهيئة مركز قطر للمال أو بهيئة التنظيم ؟

أولاً، ينبغي أن تناقش الشركة صاحبة الطلب اقتراحها مع دائرة التصريح في هيئة تنظيم مركز قطر للمال.
يرجى الاتصال بهيئة التنظيم على الرقم 6888 4495 974+.   

3. ما هي المدة الزمنية التي تستغرقها عملية دراسة الطلبات؟

تسعى هيئة التنظيم إلى دراسة الطلبات في غضون ثلاثة أشهر من استلام كافة المعلومات ذات الصلة. ترتبط المدة الفعلية لدراسة الطلبات إلى حدّ كبير بطبيعة أعمال الشركات صاحبة الطلب وحجمها وتعقيدها، وبالمدة التي تستغرقها الشركة لتقديم المعلومات والردّ على أي طلب للحصول على معلومات إضافية أو إيضاحات. إنّ دراسة الطلبات عملية تفاعلية قد تشمل العديد من المراسلات واللقاءات والتقارير من أطراف ثالثة والمراجعات أو المعاينات الميدانية.   

4. ما هو غرض معايير الملاءمة والأهلية بالنسبة إلى الشركات المصرّح لها وما هي هذه المعايير؟

تنصّ أنظمة الخدمات المالية على صلاحية هيئة التنظيم في إعداد القواعد التي تحدّد المعايير الواجب تلبيتها من قبل الشركات صاحبة الطلب قبل حصولها على التصريح بمزاولة الأعمال. وتنصّ الأنظمة المذكورة على معايير الملاءمة والأهلية الواجب تلبيتها من قبل الشركة صاحبة الطلب. وتهدف هذه المعايير إلى تحديد الحدّ الأدنى من الشروط اللازمة للشركة صاحبة الطلب لتحصل على التصريح وتحافظ عليه. وتلخّص معايير الملاءمة والأهلية بعض النقاط التي تنظر فيها هيئة التنظيم أثناء تقييم الشركة صاحبة الطلب قبل اتّخاذها قرار بمنح التصريح أو رفضه. وتنظر بالأخص بالقواعد ذات الصلة بالشركة صاحبة الطلب، وما إذا كانت هذه الشركة مستعدة وقادرة على الامتثال لكافة متطلبات هيئة التنظيم.
بالنسبة إلى الشركات المصرّح لها، يمكن الاطّلاع على معايير الملاءمة والأهلية المنصوص عليها في المادة 29 (2) – (5) من أنظمة الخدمات المالية والفصل الثاني من القواعد العامة.

5. ما هي الأنظمة والضوابط الواجب اتّباعها في الشركة صاحبة الطلب؟

يجب على الشركات المصرّح لها أن تملك إجراءات وضوابط فعّالة لإدارة أعمالها وفقاً لمعايير عالية، وأن تمتثل إلى كافة قواعد هيئة التنظيم ومنها على سبيل المثال لا الحصر: قواعد مزاولة الأعمال ومكافحة غسل الأموال ومراقبة الامتثال وإدارة المخاطر. تنطبق هذه المتطلبات على كافة الشركات بغضّ النظر عن استعمالها لأنظمة معلوماتية معقّدة أو أنظمة يدوية بسيطة.
ترتبط أنظمة الشركة المصرّح لها وضوابطها بطبيعة أعمالها وحجم هذه الأعمال وتعقيدها. 

 6. هل يتمّ الإعلان عن منح التصريح؟

نعم، تتّبع هيئة التنظيم مبدأ شفافية الأعمال، وعليها بموجب المادة (18) من أنظمة الخدمات المالية وضع عدد من السجلات والمعلومات الأخرى بمتناول الجميع. فتنشر هيئة التنظيم سجلها الخاصّ بالشركات المصرّح لها، وهو عبارة عن قاعدة بيانات تتضمن كافة الشركات التي تحمل تصريحاً بمزاولة الأنشطة المنظمة. فتتضمن السجلاّت العامة اسم الشركة المصرّح لها والأنشطة المنظمة التي يُسمح لها بمزاولتها وأي شروط أو قيود مطبّقة على الشركة المصرّح لها، إضافةً إلى التفاصيل عن المنتجات المحدّدة التي ستشملها أنشطتها المنظمة.

7. هل يمكن التصريح لفرد يرغب في توفير الأنشطة المنظمة خارج الإطار المؤسسي؟

لا ينصّ نظام مركز قطر للمال على مفهوم المتعامل الفرد. وبالتالي، لا يمكن التصريح للأفراد بتقديم أنشطة منظمة على حسابهم، ولكن يجوز للأفراد تقديم هذه الخدمات كأفراد معتمدين أو مفوّضين بمهام محدّدة لدى شركة مصرّح لها بالعمل في مركز قطر للمال.